券商压力测试实例-证券公司开展压力测试所***用的三大工具包括

摘要： 今天给各位分享券商压力测试实例的知识，其中也会对证券公司开展压力测试所采用的三大工具包括进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！本文目录一览：1、科...

今天给各位分享券商压力测试实例的知识，其中也会对证券公司开展压力测试所***用的三大工具包括进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

本文目录一览：

• 1、科创板股票做市交易业务实施细则出炉,利好头部券商
• 2、【证券公司财务风险案例】
• 3、2019年证券从业资格《法律法规》知识点:证券公司内部控制
• 4、证券公司内部控制指引的内部控制

科创板股票做市交易业务实施细则出炉,利好头部券商

1、从科创板做市交易运行情况来看，首批做市股票成交活跃度有所提升。据Wind数据统计，42只股票做市2周平均日均换手率为***%。多家做市商对记者表示，公司做市业务运行平稳，达到预期。

2、修订后的《实施细则》主要内容包括：一是明确做市服务申请与终止。科创板股票做市服务申请***用备案制，取得上市证券做市交易业务资格的证券公司经向上交所备案可为具体的科创板股票提供做市服务。二是明确做市商权利与义务。

3、分析人士认为，引入做市商制度，整体利好券商，如业务板块的增厚营收、发现更多市场交易机会等方面。资本实力雄厚和研究分析能力突出的头部券商、大型金融机构，有望成为首批科创板做市商机构。

4、科创板是这些机构最好的演练场。但理论上这个策略会助涨助跌、放***动。”有业内人士认为：“除了私募，一些资金量大的散户也常会使用T+0策略，券商禁止此类交易在实际操作上也有一定难度。

【证券公司财务风险案例】

商誉减值风险。因为东方财富证券净利润占全公司净利润的60%，该东方财富证券不但因自身经营业绩下滑而带动该公司净利润下降，而且还会让该公司计提商誉减值，而形成双重打击。

第二十五条证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

财务风险案例可以写如下公司：海航控股（600221）。阳煤化工（600691）。世纪华通（002602）。国盛金控（002670）。辅仁药业（600781）。西水股份（600291）。

Y公司承认其以回收的应收账款作为股东出资，变更增加注册资本的事实，该事项使Y公司虚增应收账款和注册资本各200万元。

该财务风险案例可以写百度、瑞幸、世通。百度：在经历“魏则西***”后，百度股价大幅下跌，市值蒸发近三分之一。该***暴露了百度在信息审核和广告投放方面的财务风险。

2019年证券从业资格《法律法规》知识点:证券公司内部控制

1、董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经***院证券监督管理机构批准。

3、第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

证券公司内部控制指引的内部控制

【答案】：C A项正确，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善。

第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。第二条 证券公司开展融资融券业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。

一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

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